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新升党发36号关于印发《“三重一大”议事制度的实施办法》的通知

【摘要】:
老干家委党总支、各党支部并行政,机关各部室:现将新升公司《“三重一大”议事制度的实施办法》印发给你们,请认真组织学习并严格贯彻落实。

老干家委党总支、各党支部并行政,机关各部室:

现将新升公司《“三重一大”议事制度的实施办法》印发给你们,请认真组织学习并严格贯彻落实。

中共山东新升实业发展有限责任公司委员会

山东新升实业发展有限责任公司

                                            2019年3月19日

“三重一大”议事制度的实施办法

第一章 总则

 

第一条  为健全和完善新升公司党内监督和民主决策机制,规范重大决策行为,提高决策水平,防范决策风险,保障新升公司科学发展,促进党风廉政建设和领导干部廉洁从业,根据《中国共产党章程》《公司法》和中共中央、国务院《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》精神及集团公司《“三重一大”议事制度的实施办法》文件要求,结合企业实际,特制定本实施办法。

第二条 本实施办法主体适用于新升公司及授权职能管理部门、各权属公司(单位)。

第三条  “三重一大”事项决策必须遵循依法决策、民主决策、科学决策和权限决策的基本原则。

第四条  需向集团公司报批的决策事项,应履行报批程序。

 

第二章 决策内容

 

第五条  “三重一大”事项是指:新升公司重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项和大额度资金运作事项。

第六条  重大决策事项,是指新升公司依据《公司法》等有关法律法规、党内规章以及公司《章程》的规定,由新升公司党委会、董事会、经理层、职代会决定的事项。主要包括:

(一)新升公司贯彻落实党和国家的路线、方针、政策以及上级重要决策、重要工作部署、重要指示的意见和措施。

(二)新升公司发展方向、发展战略、经营方针、中长期发展规划等重大战略管理事项。

(三)新升公司年度计划、工作报告、财务计划、预算、决算等重大运营管理事项。

(四)新升公司及权属公司(单位)的改制、兼并、重组、破产、注销、合并或者变更、投资参股、产权和资产转让等重大资本运营管理事项。

(五)新升公司及权属公司(单位)的资产损失核销、资产处置、产权变更、利润分配和弥补亏损等重大资产(产权)管理事项。

(六)新升公司及权属公司(单位)资产、房屋、土地的租赁和使用管理事项。

(七)新升公司绩效考核、薪酬分配、员工奖惩、集体合同、劳动合同、社会保险等涉及职工切身利益的重要事项。

(八)新升公司及权属公司(单位)风险事项的管控,包括:重大安全、质量、资产损失等事故的处理;对生产效益、企业形象、声誉等造成重大影响的公共事件、突发事件的应急及调查处理。

(九)新升公司内部机构设置、部门职能调整方案及重要管理制度、工作流程的制定、修改。

(十)新升公司党的建设、企业文化建设、精神文明建设、人才队伍建设中的重要问题。

(十一)新升公司党风廉政建设和纪检监察工作中的重大问题。

(十二)按管理权限应由新升公司党委研究处理的党员及管理人员违规违纪事项。

(十三)新升公司向上级请示、报告的重大事项。

(十四)其他有关新升公司全局性、方向性、战略性的重大事项。

(十五)新升公司认为应该集体决策的其他重要事项。

第七条  重要人事任免事项,是指:按照集团公司和公司《章程》有关规定,对新升公司以及权属单位管理干部的职务任免、调整和奖惩,以及后备人才队伍和专业人才的管理事项。主要包括:

(一)新升公司及权属公司(单位)管理干部的任免、调整、聘用、解聘、奖惩。

(二)新升公司向控股企业委派股东代表,推荐董事会、监事会成员和主要管理人员等。

(三)全资子公司执行董事,非职工代表董事、监事的委派或调整。

(四)董事会专门委员会组成人员的聘任或解聘。

(五)新升公司后备干部及专业人才的选拔及管理。

(六)新升公司中高级及以上专业技术任职资格认证和聘用。

(七)新升公司有业务处置权的重要岗位或重要管理岗位人员的调整。

(八)新升公司认为应该集体决策的其他重要人事任免事项。

第八条  重大项目安排事项,是指:对新升公司及权属公司(单位)资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目设立和安排。主要包括:

(一)投资计划,包括股权投资、固定资产投资等经营性投资项目,以及根据发展规划确定的具有方向性、目标性的投资项目;

(二)年度安全费用、维简费用、专项资金项目计划;

(三)重大融资项目;须经新升公司批准的对外担保项目和对新升公司全资、控股企业按出资比例提供的担保项目,期权、期货等金融衍生业务;

(五)预算外追加股权投资项目和金融投资项目;

(六)预算外追加单项超过3000万元的固定资产、无形资产投资;

(七)预算外追加研究经费超过500万元的单项科研、环保、安全项目,预算外100万元以上的服务、咨询、聘请中介项目;

(八)应向集团公司报告的重大投资、融资管理事项;

(九)其它重大项目安排事项。

第九条  大额度资金运作事项,是指:企业领导人员被授权额度以上资金的调动和使用。主要包括:

(一)年度计划或预算内单笔2000万元以上的生产经营性资金和单笔300万元以上的非生产经营性资金调动和使用(不含物流贸易资金支付,其资金支付另行规定);

(二)年度计划或预算外单笔1000万元以上的生产经营性资金和单笔200万元以上的非生产经营性资金调动和使用(不含物流贸易资金支付,其资金支付另行规定);

(三)对外捐赠、赞助等事项;

(四)银行账户的开设;

(五)用于集中结算支付外的跨行资金调度(不含向山东能源归集资金);

(六)其它大额度资金运作事项。

第十条  权属公司在规定权限内的决策事项,应报新升公司有关主管部门备案。超越本单位权限的决策事项,需事先报告新升公司批准后执行。

 

第三章 决策方式

 

第十一条  新升公司“三重一大”决策事项,应根据具体内容、具体情况,主要采取党委会会议、董事会会议、总经理办公会议和职代会(或职代会代表团长、专门委员会负责人联席会议)的形式,经集体研究作出决策和决定。

第十二条 党委会对新升公司“三重一大”项目决策有前置审议权。经党委会议审议通过的“三重一大”项目,董事会、总经理办公会议按照各自运作规则决策、研究及落实,确保新升公司党委意图在企业发展过程中得到体现。

第十三条  党委会由党委主要负责人主持,党委委员参加。按照《党委会议事规则》,主要研究董事会、经理层拟研究决策的有关企业重大决策事项,有关贯彻落实党和国家的方针政策以及上级党委的重大决策、重要工作部署、重要指示精神,并对新升公司党的思想建设、组织建设、干部队伍建设、党风廉政建设及党政重大工作部署等进行决策。根据需要,可以召开党委会扩大会议,其他领导班子成员、有关部门和单位负责人列席会议。

第十四条  董事会由董事长主持,董事会成员参加。按照新升公司章程及《董事会议事规则》规定,对涉及企业发展的重大事项行使决策权。根据需要,会议议题涉及的有关领导人员、部门或单位负责人列席会议。

第十五条  总经理办公会议由总经理主持,经理层组成人员参加。按照《总经理工作规则》,主要研究贯彻落实党委会、董事会有关决议和决策部署,对新升公司日常生产经营工作中的重大问题,做出有针对性的决策部署。根据需要,会议议题涉及的有关领导人员、部门或单位负责人列席会议。

第十六条  职代会由会议选举的主席团主持,民主选举的职工代表参加。依据中纪委等六部门下发的《企业民主管理规定》和《山东省企业职工代表大会条例》,主要研究有关涉及企业改革发展和职工重大利益的事项。大会闭会期间,需要临时解决的重要事项,由工会主席组织召集职工代表团长和专门委员会负责人联席会议协商处理,并提请下一次职工代表大会确认。

 

第四章 决策规则

 

第十七条 凡属“三重一大”事项,应按规定程序决策,除遇重大突发性事件或紧急情况外,必须以会议形式集体决策,不得以会前酝酿、传阅会签、碰头会或个别征求意见等方式代替集体决策。决策必须按照各决策主体有关议事和工作规定的与会人数到会方可举行,其中分管该事项工作的领导成员必须到会。

第十八条  “三重一大”事项决策前,各决策主体领导班子成员要通过多种方式对有关议题进行充分酝酿,领导班子成员之间必须及时进行沟通和磋商,但不得作出决定或影响集体决策。

第十九条  “三重一大”决策事项的议题,可以由新升公司主要领导直接提出,也可由分管领导或主管部门及权属公司提出,经分管领导审核,根据相关议事、工作规则,经党委书记、董事长、总经理同意后列为议题,并做好会前准备工作。公司《章程》明确规定属于董事会专门委员会范畴的议题,应以专门委员会名义提交董事会决策。

第二十条  对涉及面较广、风险性较大、政策性较强的决策事项,可以在局部范围内试点试行,可行后再正式决策实施。

第二十一条  在议题提交会议决策前,应按以下程序进行准备:

(一)提出方案。由分管领导组织,有关业务主管部门和权属公司(单位)参与,必要时可成立专门调研小组,调研应形成报告,提出决策备选方案。

(二)论证评估。涉及重大投资项目和股权、资产收购、担保等重大决策事项,应当组织专家组、相关委员会或专门成立工作小组进行可行性论证及风险评估,并形成书面报告,供会议决策参考。对外项目投资和股权收购项目,决策前应进行尽职调查,并编制尽职调查报告,必要时可聘请中介机构协助。

(三)合法合规审查。重大决策事项、重大项目安排事项、大额度资金运作事项在提交会议决策前,应进行合法合规审查,评估法律风险,涉及对外项目投资或股权投资的要编制法律风险评估报告。未经审查或经审查不合法、不合规及法律风险大的事项,不得提交会议决策。

(四)征求意见。决策事项应当事先征求有关部门、权属公司(单位)的意见,充分协商沟通。涉及面广且与职工群众利益密切相关的重大决策事项,应当通过工会或职代会听取职工代表的意见和建议。

(五)材料准备。提交会议审议的调研报告、尽职调查报告、论证评估报告、合法合规审查意见等相关资料,在不泄露商业秘密的前提下,一般应在会议召开前送达参会人员。必要时,可事先听取反馈意见。

第二十二条  未履行或未完成决策前程序准备的,不得提交会议决策。

第二十三条  在履行决策前程序准备时,涉及专业性、技术性、法律性、保密性较强的“三重一大”事项,新升公司已有明确程序性规定的,从其规定。

第二十四条  会议决策应按以下程序进行:

(一)提交决策材料。决定提交会议审议的事项应提交决策材料。包括决策方案及说明材料、调研报告、论证评估报告、法律意见书等。除重要人事任免材料外,有关决策材料在不泄露商业秘密的前提下,一般应在会前送参会人员阅研。

(二)规范组织会议。会前应以书面或其他形式通知有关与会人员,到会成员应达到三分之二及以上方可召开,明确会议议程,会议表决赞成人数超过应出席人数的半数以上方为有效。国家法律法规及上级部门、新升公司《章程》及相关制度、议事规则有明确规定的,从其规定。

(三)充分发表意见。与会人员应在会前熟悉材料,认真准备,会上充分讨论发表意见,主要负责人应严格遵守“末位表态”的规定及相关要求。

(四)形成会议决定。

1.凡需以党委会议或董事会会议形式对“三重一大”事项作出集体决策的,不得以个别征求意见等方式作出决策。总经理办公会议对有关事项进行集体讨论研究时,总经理应在充分听取与会人员意见的基础上作出决定;经董事会授权,经理层决定“三重一大”事项时,遵循集体决策的原则。

2.集体决策事项应坚持少数服从多数的原则。出席会议的正式成员有表决权,并保证每个成员有足够的时间听取情况介绍、充分发表意见。

3.在会议集体讨论后,由会议主持人依据讨论或表决情况作出通过、原则通过、再次审议、试点试行或暂缓实施的决定。

(五)备案备查。会议决定的事项、过程、参与人员及其意见、结论等内容,应由相关人员负责详细记录、整理,并存档备查。

第二十五条  与会人员必须严格执行回避制度。凡决策事项直接涉及或影响与会人员本人、配偶、子女及其子女配偶等近亲属的,本人应主动申请回避。

第二十六条  “三重一大”事项决策一般要有计划性,除特殊情况,不研究决策未列入议题的临时动议。

第二十七条  会议决定多个事项时,应逐项研究决定。若存在严重分歧,一般应当推迟做出决定。紧急情况下,由个人或少数人临时作出决定的,应在事后及时向党委会、董事会或总经理办公会议报告或通报,临时决定人应承担决策责任。

第二十八条  会议由办公室负责记录,会议决定的事项、过程、与会人员发言、讨论、表态情况及最终决议(结果)等内容,应当以会议纪要或专用会议记录完整、详细的记录并存档备查。如需相关部门贯彻执行的,要以书面形式通知相关部门。重要人事任免公示后要按规定程序发文,并按党务、政务公开的相关要求予以公开。

第二十九条  与会人员、会议记录人员、档案管理人员必须严格遵守集体决策纪律和保密规定,切实做好保密工作,不得泄密。

 

第五章 决策执行

 

第三十条  新升公司党委书记、董事长、总经理是贯彻落实“三重一大”决策制度的主要负责人,总体把握决策执行进程和效果。要不断健全完善相关制度,规范“三重一大”决策流程,加强决策风险评估、防控和纠偏,确保集体决策的全面受控和科学有效执行。

第三十一条  “三重一大”事项决策后,各决策主体成员应带头贯彻落实集体决策并严格遵照执行,任何个人无权改变集体决议。如有不同意见,可以保留,同时可按组织程序向上级反映,但在没有作出新的决策前,不得擅自变更、阻碍或者拒绝执行。

第三十二条  “三重一大”事项决策后,由各决策主体成员按分工和职责组织实施。遇有分工和职责交叉的,由主要领导明确一名班子成员牵头负责。

第三十三条  负责执行决策的部门应当制定决策实施方案,确保落实决策的工作质量和进度,不得推诿和拖延。

第三十四条  在贯彻执行“三重一大”决策过程中,发现新情况、新问题,有关成员要及时提出意见,按决策程序修正完善。

第六章 决策监督

 

第三十五条新升公司监事会、纪委监察部、财务总监、工会按照各自职责对“三重一大”决策制度的执行情况负有监督检查的责任,并按有关规定和相关议事规则,出席或列席有关会议,保证新升公司“三重一大”决策制度和决策事项的贯彻执行。

监事会负责监督董事和董事会、经理层、财务总监执行公司职务的行为。其成员列席董事会会议,对董事会审议和表决事项提出质询或者建议。重点监督董事会决策行为要件的完备性、决策主体的合规性、决策程序的规范性、董事会及其专门委员会运作的规范性和有效性;经理层和财务总监在执行董事会关于公司设立、合并、分立、解散、改制上市、并购重组、破产等重大决定中的合法性、合规性。

纪检监察部依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的规定,结合年度考核进行监督检查,作出评估,在向企业党组织和上级纪检监察机构报告工作时,应当将执行“三重一大”决策制度的情况作为重点内容。

财务总监列席董事会、职代会会议,参加总经理办公会议,提出财务管理和财务运作方面的意见和建议;负责审核重大投融资计划、资金使用计划、年度预决算方案、利润分配方案、资产损失核销、资产评估、项目投资、信用担保、资产抵押(质押)、资产处置、公司改革改制方案、权属企业产权变动、经济责任审计等重大事项,出具独立的审核意见。

工会通过召开职工代表大会等形式,对企业并购、重组、改制中的职工分流安置方案和企业基本工资制度、劳动用工、收入分配方案以及职工奖惩规定等涉及职工切身利益调整变动事项和重要制度决策前,听取职工的意见和建议,并与公司进行协商。

第三十六条  对未经各决策主体集体决策就实施的“三重一大”事项,有关部门和人员知情后应及时向公司党委、纪委、监事会报告。公司党委、纪委、监事会将对有关行为进行调查,并对相应责任人进行追责。

第三十七条  公司领导班子及成员将贯彻落实“三重一大”决策制度作为加强党风和反腐倡廉建设的重要任务,作为民主生活会、年度述职述廉和执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的重要内容进行报告和自查自纠。除企业涉密事项外,应将决策事项的执行情况通过职代会、党务公开或厂务公开的形式予以公布,听取职工群众的意见和建议,接受职工群众的监督和评议。

第三十八条  公司职能部门在承办和执行公司决策事项的同时,应加强对分管业务内权属公司贯彻落实“三重一大”决策制度情况的监督检查。通过各职能部门履行监督职责,及时发现并纠正在“三重一大”决策制度建设和执行中存在的问题,促进和加强对决策事项的全面有效监控。

 

 

第七章 责任追究

 

第三十九条  各决策主体与会人员须对会议的决策承担责任。集体决策违反法律法规、新升公司规定,违背集体决策规则、程序、纪律要求,给国家、企业及职工利益造成重大损失或严重不良影响的,主要负责人和直接主管的班子成员承担主要领导责任,参与决策的其他成员应当承担重要领导责任。参与决策的与会人员表决时曾表明异议并在会议记录中有明确记载的,可免予责任追究。在决策过程中经常表明异议或者弃权,而实践证明所通过决议是正确的,该决策人员的表态应视为消极决策,作为对其业绩考核和能否胜任职务的重要依据,必要时按照履责不称职追究其责任。

第四十条  决策违规或失误,拒不执行集体决策或擅自改变集体决策,造成重大损失或严重不良影响的,根据事实、性质、情节,在分清集体责任、个人责任及直接责任、主要领导责任和重要领导责任的基础上,依据《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《山东省省管企业国有资产损失责任追究暂行办法》、公司章程等相关规定,按照管理权限和程序给予党纪政纪处分、组织处理和经济处罚。涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

 

第八章 附  则

 

第四十一条  本实施办法与上级出台的相关政策法规不一致的,以上级规定为准。

第四十二条  集团公司或新升公司对某个涉及“三重一大”的决策事项作出专项规定的,从其规定。

第四十三条  本实施办法经公司党委授权,由办公室商有关部门负责解释。

第四十四条  本实施办法自印发之日起施行,新升公司原“三重一大”决策制度即行废止。

 

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