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公司便字40号关于做好2019年度风险评估工作的通知

【摘要】:
公司各单位,机关各部室:按照集团公司全面风险管理制度规定,为准确把握公司2019年度各类风险信息,明确风险管控重点,强化重点领域和重要环节的风险防控机制建设,确保企业生产经营的健康平稳发展,现就2019年度风险评估及风险管控工作通知如下:

公司各单位,机关各部室:

按照集团公司全面风险管理制度规定,为准确把握公司2019年度各类风险信息,明确风险管控重点,强化重点领域和重要环节的风险防控机制建设,确保企业生产经营的健康平稳发展,现就2019年度风险评估及风险管控工作通知如下:

一、总体要求

(一)2018年度工作回顾

各单位、各部门要结合2018年度已经发生的环保风险、安全风险、经营风险、资金风险、法律风险、政策风险、纳税风险、廉洁风险等各类风险事件,就风险事件发生的原因、处置与防范、责任与落实等进行全面回顾,总结经验与教训,补齐风险管控的短板,杜绝同类性质的风险事件再次发生。

(二)2019年度风险信息的排查、分析、评估

各单位、各部门要树立起“一切风险、所有灾害都是可防可控、可以避免”的观念,入脑入心,用心用力,根据集团公司《全面风险管理制度》、《全面风险管理流程》相关要求,对2019年度所面临的各类风险进行认真排查、分析、评估,全面系统地收集、整理影响本单位、本部门的内外部风险信息,按照风险发生的可能性及其影响程度,确定2019年重大和重要风险事项。本次风险排查、分析、评估要突出三重一大等重大经营决策过程管控;突出环保风险、安全风险、经营风险、资金风险、法律风险、政策风险、纳税风险、廉洁风险以及劳动用工、重大预期应收预付账款、涉诉案件、物流贸易等重点领域的风险排查分析。

各单位、各部门确定的重大和重要风险事项要提出可行的风险管理策略和风险解决方案。各单位、各部门重大和重要风险事项的风险管理策略和风险解决方案要切实体现在风险管控举措上,体现在风险认知上,体现在抗风险能力上,体现在责任落实上,体现在风险管控能力上,真正将风险管理责任具体落实到单位、部门、人员。

各单位、各部门要继续更新完善本单位、本部门重大和重要风险信息库,及时、准确向集团公司提交风险管理报告,为集团公司确定2019年度的风险管理策略和制定重大风险解决方案打好基础。

二、风险评估的范围、流程和方法

(一)风险评估的范围

公司各单位、各部室。

(二)风险评估的流程和方法

1.风险信息收集

(1)依据《淄矿集团全面风险管理办法》规定,按照战略、市场、运营、财务、法律等五大风险类别,重点突出环保风险、安全风险、经营风险、资金风险、法律风险、政策风险、纳税风险、廉洁风险等风险的信息收集。

(2)公司各部室要对本部门制定的管理制度、工作职责和工作流程进行梳理,理清职责、列出制度明细,查找风险点;航翼达公司要对贸易模式、贸易流程、重大逾期账款等进行风险分析,查找风险点,补漏查缺;公司其他单位要结合实际,对本单位主要部门、关键岗位或易引发风险事件的领域,如环保、安全、廉洁等领域重点分析,查找风险点。

(3)集团公司已批重大项目实施单位要结合实际及集团公司审计法务部出具的专项风险评估报告,开展专项落实自查,对重大项目实施过程中的风险事项进行重新分析评估,并融入本单位年度风险报告中。

2.风险识别

风险识别过程应采用风险识别调查问卷、财务报表分析、专题讨论会、业务流程分析、现场调查识别等多种方法,发动全员参与,对本单位、本部门相关业务中可能存在风险事项进行全面的排查和辨识,尽可能把所有风险事项及其动因识别清楚。

风险识别过程中,要对评估的风险事项重新进行确认,对新增加的影响公司2019年目标实现的重大和重要风险事项进行登记填报。

3.风险分析和评估

结合企业特定条件,对识别出来的风险及其特征进行明确的定义,采取定性与定量相结合的方法,分析和描述风险发生的可能性、损失额、发生频率等,按照风险发生的可能性及其影响程度进行分析、评估和排序,确定重大和重要风险,形成风险信息数据库。

4.访谈讨论

根据初步辨识评估结果,确定风险访谈的范围,进行访谈讨论,针对初步辨识评估出的重大和重要风险征求负责人、技术主管、各业务部门负责人及业务骨干的意见,结合访谈结果,对风险的表述和排序做出相应调整。

5.风险管控措施制定

针对评估出来的重大和重要风险,要组织技术与管理人员认真研究风险防范措施,梳理工作流程和关键风险控制点,编制本单位、本部门重大和重要风险管理策略和风险解决方案,切实防范风险事件的发生。

6.编制风险评估报告

各单位、各部门应编制本单位、各部门的风险评估报告,并将风险信息库数据、重大和重要风险管理策略和风险解决方案、风险评估报告一并报公司纪委监察部。

公司纪委监察部在汇总分析的基础上,编制公司《2019年度全面风险管理评估报告》。

三、风险评估的分工和时间安排

(一)工作分工

风险评估工作实行分级归口管理,即各单位负责本单位风险信息的收集与评估、管控措施的制定和完善、风险的控制、管理与考核;各部室负责归口业务的风险信息收集与评估、风险管控措施的审核与完善、风险的跟踪监控考核等;公司纪委监察部负责汇总各单位、各部门的风险评估结果,分析、审核重大和重要风险事项,建立公司风险信息库,编制公司年度风险评估报告。

(二)时间安排

2019年风险评估工作时间, 从2018年11月1日起至2018年12月31日。其中:

2018年12月5日以前为公司各部室、各单位评估阶段,并于2018年12月5日以前将风险评估报告、风险信息库数据、重大和重要风险管理策略和风险解决方案报公司纪委监察部。

2018年12月6日-2018年12月20日为公司风险评估报告起草、讨论、定稿阶段。

四、加强组织领导

风险信息收集和评估是全面风险管理的基础性工作,对公司制定风险管理策略,完善风险防范措施,规避风险,提高经济运行质量具有重要的保障意义。公司各单位、各部门要高度重视,加强组织领导,各单位、各部门主要负责人是本单位、本部门风险评估工作的第一责任人,切实把全面风险管理摆在企业经营管理的重要位置,对风险评估工作质量认真负责把关。(联系人:谢怀霞,联系电话:58536061)

 

附件:1.重大和重要风险信息库基本格式

      2.重大和重要风险管理策略以及风险解决方案

基本格式

                       

 山东新升实业发展有限责任公司

                                     2018年11月15日

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