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公司便字25号关于做好2021年度风险评估工作的通知

【摘要】:
公司各单位,机关各部室:     为准确把握新升公司2021年度各类风险信息,明确风险管控重点,强化重点领域和关键环节的风险防控机制建设,确保企业生产经营的健康平稳发展,按照集团公司全面风险管理制度规定,现就2021年度风险评估及风险管控工作通知如下:

公司各单位,机关各部室:

    为准确把握新升公司2021年度各类风险信息,明确风险管控重点,强化重点领域和关键环节的风险防控机制建设,确保企业生产经营的健康平稳发展,按照集团公司全面风险管理制度规定,现就2021年度风险评估及风险管控工作通知如下:

    一、风险评估范围

    公司本部各部门(中心)、所属全资子公司、控股子公司及相关经济实体等。

    二、工作分工

    风险评估工作实行分级归口管理,即各基层单位负责本单位风险信息的收集与评估、管控措施的制定和完善、风险的控制、管理与考核;公司各业务部门负责归口业务的风险信息收集与评估、风险管控措施的审核与完善、风险的跟踪监控等;公司法律事务办公室负责汇总各单位、各部门的风险评估结果,分析、审核重大和重要风险事项,建立公司风险信息库,编制公司年度风险评估报告,并上报公司董事会审议批准。

    三、时间安排

    2021年风险评估工作自2020年11月15日至2021年1月10日,具体安排如下:

    1.2020年11月15日至2020年12月20日,为公司本部各部门(中心)、权属单位评估阶段。

    2.2020年12月20日至2021年1月10日,为公司风险评估报告起草、讨论、定稿阶段。

    3.根据工作安排报公司董事会审议批准阶段。

    四、工作要求

    (一)加强组织领导

    各单位、各部门(中心)主要负责人是本单位、本部门(中心)风险评估工作的第一责任人。公司各单位、各部门(中心)要高度重视,加强组织领导,明确目标和实施步骤,切实把全面风险管理摆在企业经营管理的重要位置,确保公司的工作部署落到实处。

    (二)回顾总结2020年度风控防控工作完成情况

    各单位、各部门(中心)要结合2020年度已经发生的包括但不限于环保风险、安全风险、经营风险、资金风险、法律风险、政策风险、纳税风险、廉洁风险、信访稳定等各类风险事件,就风险事件发生的原因、处置与防范、责任与落实等进行全面梳理回顾,总结经验与教训,补齐风险管控的短板。

    (三)排查、分析、评估2021年度风险信息

    根据公司《全面风险管理制度》《全面风险管理流程》相关要求,对2021年度所面临的各类风险进行认真排查、分析、评估,全面系统地收集、整理影响本单位、本部门的内外部风险信息,按照风险发生的可能性及其影响程度,确定2021年度重大和重要风险事项。

    (四)制定风险管理策略和解决方案

    各单位、各部门对评估确定的重大和重要风险事项要提出可行的风险管理策略和风险解决方案,对重大和重要风险的对策进行细化分解,明确目标和任务,逐项落实到人,做到有目标、有任务、有责任、有时限、有考核、有奖惩

    (五)已批重大项目分析评估

    已批重大项目,重大项目实施单位要结合实际,对重大项目实施过程中的风险事项进行重新分析评估,要单独作为一个章节写入本单位年度风险报告中,为项目后评价提供阶段性参考。

    (六)重大风险事件报告

    各单位在2021年度经营管理过程中发生重大风险事件的,应在相关重大风险事件发生后在5个工作日内按照本通知要求将附件4报集团公司风险管理部门;每季度完结后10个工作日内将跟踪监测情况将附件4报公司风险管理部门,并将重大风险事件涉及的企业名称、是否涉诉等情况在备注中注明,直至该重大风险事件妥善处置完毕。没有发生重大风险事件的,实行季度零报告制度。

    (七)按时提交风险评估报告

    各单位、各部门(中心)要继续更新完善本单位、本部门(中心)重大和重要风险信息库,及时、准确向公司提交风险管理报告,为公司确定2021年度的风险管理策略和制定重大风险解决方案打好基础。公司本部各部门(中心)、权属单位于2020年12月20日以前将以下材料报公司法律事务办公室:

    1.经主要负责人审核通过的风险评估报告、风险信息库数据、重大和重要风险管理策略和风险解决方案;

    2.与风险防控措施相关的制度流程电子版。

    公司法律事务办公室在汇总分析的基础上,编制公司《2021年度全面风险管理评估报告》,报公司董事会审议批准后抓好实施。联系人:马宁(0531-58536065、13356687260、bcmkmn@163.com)

 

    附件:1.全面风险管理报告模板

          2.重大和重要风险信息库基本格式

          3.重大和重要风险管理策略和风险解决方案基本格式

          4.重大风险季度动态跟踪监测表模板

 

                                                                      山东新升实业发展有限责任公司

                     2020年11月15日

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