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公司便字8号关于转发山东能源发〔2020〕16号文件进一步做好企业合规管理工作的通知

【摘要】:
公司各单位,机关各部门(中心):现将《山东能源集团关于转发鲁国资法规〔2019〕3号文件进一步做好企业合规管理工作的通知》(山东能源发〔2020〕16号)转发给你们,并提出以下要求,请一并执行。

公司各单位,机关各部门(中心):

现将《山东能源集团关于转发鲁国资法规〔2019〕3号文件进一步做好企业合规管理工作的通知》(山东能源发〔2020〕16号)转发给你们,并提出以下要求,请一并执行。

一、强化风险意识,牢固树立合规理念。强化风险意识,加强企业合规管理,牢固树立合规理念,是推进法治淄矿建设,实现国有经济高质量发展的客观要求,是企业安全生产和健康运营的必由之路。各单位、各部门(中心)要按照《省属企业合规管理指引》(以下称《指引》)确定的基本原则、组织体系、管理框架和重点、运行机制等要求,从本单位、本部门(中心)经营实际和业务特点出发,落实工作责任,开展合规管理体系建设,加快建立全面覆盖、全员参与、职责清晰、协同联动、务实高效的合规管理体系,为集团公司高质量发展提供有力合规保障。

二、理清合规制度,建立健全合规管理制度体系。各单位、各部门(中心)要按照《指引》要求,理清本单位、本部门现有合规制度,根据现有法律、法规和监管动态,列出合规制度清单,查漏补缺,对重点领域制定专项合规管理制度。

三、落实合规管理责任,健全合规管理组织体系。各单位要按照《指引》要求,健全和落实合规管理责任制,把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。要按照本单位《公司章程》、合规管理制度的规定,明确党委会、董事会、监事会、经理层的合规管理负责人职责,明确合规管理牵头部门、各业务部门职责,实现合规管理与法务、内控、审计、监察等管理体系的统筹、衔接。

公司法律事务办公室是合规管理牵头部门。各部门(中心)负责人是本部门(中心)、本业务系统的合规管理第一负责人,要根据本部门工作实际安排合规管理专员,统筹本部门(中心)、本业务系统的合规管理工作。各单位合规管理负责人由本单位分管领导兼任,本单位法律事务部门承担合规管理牵头部门职责,负责组织、协调和监督合规管理工作,为其他部门提供合规支持。

四、建立合规管理工作运行机制,确保合规管理工作有效运行。各单位要结合生产经营实际,建立合规联席会议机制、合规风险识别和评估机制、合规审查机制、合规风险反馈机制、合规风险嵌入机制、合规举报和调查处理机制、合规考核评价机制、合规培训机制、合规管理信息化建设机制、合规风险报告及应对机制等合规管理运行机制,确保合规管理工作有效运行。

五、建立合规报告制度,确保合规管理落实到位。各单位要认真执行合规报告制度,发生风险合规事件,合规管理牵头部门和相关业务部门应及时向本单位合规管理负责人汇报;发生较大、重大合规风险事件应及时向公司和有关部门报告。

各单位合规管理牵头部门汇总分析本单位合规风险和合规管理工作情况,于年度终了后20日内起草完成本单位年度合规管理报告,经本单位董事会或执行董事(总经理办公会)审议通过后,10日内报送公司法律事务办公室。

各部门(中心)汇总分析本业务系统合规风险和合规管理工作情况,于年度终了后20日内起草完成本部门(中心)年度合规管理报告,经本部门(中心)负责人签字后,10日内报送公司法律事务办公室。

各单位要建立落实合规管理进度台账,按季度将管理进度台账涉及的文件资料一并报公司法律事务办公室。管理进度台账涉及的文件资料作为季度合规管理动态考核的重要依据。

 

                     山东新升实业发展有限责任公司

                      2020年4月7日

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